股票配资按天:或涉案数额巨大的案件线索

  廖英强案:市黑嘴被开1.29亿天价罚单

  (一)内幕交易或利用未公开信息交易;

  就案由来看,任子行因董事长上市前签署权代持协议未披露而遭遇证监会处罚。与上述两案相比,或许任子行的违规并不算“高调”,但类似“抽屉协议”的发现,却更为依赖知情人士的“透露风声”。

  而在证监会公布奖励后,中国证券投资者保护基金有限责任公司也在同日公布了此次奖励的流程和申领说明。根据说明,此次奖励的申请期限为3个月,经证监会审核后,将通知申请人并按照申请人提供的银行账户支付奖金。

  此外,任子行公告称,公司和公司董事长景晓军诚恳的向投资者致歉。公司将引以为戒,未来将严格遵守相关法律法规的规定,依法规范经营;永远警钟长鸣,内部强化管理,外部树立良好的企业形象,维护全体股东的利益,以业绩回报全体投资者。

  据悉,此案件创下了两项历史纪录。一是,这是自美国证监会举报人计划颁布以来,发起的最大执法行动之一;二是,在证监会发放的5000万美元奖金中,一位举报人获得1300万美元奖励,另一位举报人则获得3700万美元奖励系是美国证监会成立“证监会举报人计划”以来的第三高。

  (三)信息披露违法违规;

  2011年,根据“多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法”,美国证券交易委员会(SEC)创建了SEC举报计划,该计划已成为美国公私合作伙伴关系中最大,最有效的计划之一。截至2018年财年,该计划帮助证监会进行执法行动,已取得超过17亿美元的金融制裁,并向相关举报人支付了超过3.26亿美元的奖励。

  对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元。

  (四)欺诈发行证券。

  2018年4月份,开给著名“财经网红”廖英强的天价处罚,曾令市场津津乐道。对于廖英强操纵市场的违法事实,证监会决定对其没收违法所得4310.48万元,并处8620.95万元罚款,合计金额高达1.29亿元。

  对于举报人而言,获得证监会奖金固然是意外之喜,其举报行为或许更着重于“伸张正义”。回顾三起案件来看,其违法违规行为大有“看点”。

  雅百特因何违法?根据行政处罚决定书,雅百特为了实现重组上市业绩承诺,2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元,虚增利润约2.6亿元。其中,2015年虚增利润2.3亿元,占当期披露利润总额的73%。

  早在2014年6月,证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,就曾对“有奖举报”做出具体解释。对于欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

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  2、信息必须是原创的;

  作为公民参与行政事务的有效激励手段,“有奖举报”对各个监管部门惩治违法犯罪起到重要作用。不过,对于资本市场而言,“有奖举报”的切实落地还是头一遭。

  3起案件背后举报人“功不可没”

  对于此次处罚,任子行态度相对良好,称“公司和公司董事长景晓军均接受中国证监会的行政处罚,不申请行政复议或提起行政诉讼,并将积极配合执行本次行政处罚决定。”

  彼时,SEC举报人办公室主任简。诺伯格(Jane Norberg)在声明中表示:这些奖金显示出,举报人对证监会的调查以及成功高效解决案件的帮助有多么重要,也是加强该机构保护投资者和资本市场能力的不可或缺的援助。

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